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广州市市场监督管理局关于市政协十三届三次会议第5007号提案的答复意见

发布日期: 2019-04-15 来源: 广州市工商行政管理局 字体大小:

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穗市监函〔2019〕459号

卢启明委员:

您提出的《关于打击利用区块链概念进行各类传销、行骗等行为的建议》(第5007号)收悉。我局高度重视,积极组织市委宣传部、市公安局、市司法局、市地方金融监督管理局、市工业和信息化局等单位进行认真研究办理,并与您进行了多次电话沟通,同时与您推荐的区块链方面的专业人士进行了座谈交流和学习,就您反映的区块链传销、行骗行为以及打击防范区块链传销、行骗的建议,我们做了深入的调查了解。经综合上述会办单位意见,现将办理有关情况答复如下:

一、区块链与我市区块链产业发展

(一)区块链的基本含义

狭义来讲,区块链是一种按照时间顺序将数据区块以顺序相连的方式组合成的一种链式数据结构,并以密码学方式保证的不可篡改和不可伪造的分布式账本。广义来讲,区块链技术是利用块链式数据结构来验证与存储数据、利用分布式节点共识算法来生成和更新数据、利用密码学的方式保证数据传输和访问的安全、利用由自动化脚本代码组成的智能合约来编程和操作数据的一种全新的分布式基础架构与计算方式。

简单来说,区块链就是一个去中心化的分布式数据库,数据库中存储的是以时间先后顺序排列的数据区块,每一个区块中保存的是若干条交易记录,运用密码学的方法生成区块以保证其中数据不可篡改、不可伪造、可以验证;以共识算法使全网所有节点(理论上是所有节点)完成对区块的认可。一般说来,区块链系统由数据层、网络层、共识层、激励层、合约层和应用层组成。区块链的主要特点是去中心化、不可篡改性、不可伪造性、可验证性、匿名性。

区块链技术最初是数字货币,最具有代表意义的就是比特币了,其以区块链作为底层技术,是区块链最初始的应用。近两年来,进一步演变出数字资产、智能合约和区块链大社会。区块链由于其结构特点有着广阔的应用前景,尤其是与智能合约的结合,区块链技术的应用早已不再仅仅局限于数字货币等金融领域,还可以应用于能源互联网(能源区块链)、医疗事业(医疗区块链)、学术界学术记录、供应链管理、共享单车、云存储等。

(二)我市高度重视区块链产业的发展

区块链技术将有可能重新构建社会的信用体系,并对金融、征信等多个行业产生较大的影响,有望成为未来可信大数据和传感器物联网的人工智能系统的基础性应用。我市积极推动区块链产业发展,始终坚持服务实体经济应用场景,涵盖金融、物流、政务、知识产权、工业互联网等场景,不断增强区块链技术与传统经济各个领域的深度融合。

1.出台扶持政策。市政府印发《广州市加快IAB产业发展五年行动计划(2018-2022年)》,将区块链作为未来重点发展的产业领域之一。广州开发区出台省内首个区块链专项扶持政策《广州市黄埔区、广州开发区促进区块链产业发展办法》,针对区块链产业的培育、成长、应用以及技术、平台、金融等多个环节给予重点扶持,核心条款涵盖成长奖励、平台奖励、应用奖励、技术奖励、金融支持、活动补贴等方面。

2.打造平台载体。支持广州开发区创建以区块链为特色的中国软件名城示范区,培育广州区块链国际创新中心等载体,初步形成区块链底层应用开发及应用服务商产业集群。指导成立广东省首家正式注册成立的区块链协会——广州市区块链产业协会,发展会员80多家,对接技术团队(企业)超200个(家),协助筹备落地项目逾30个,确定落户项目10余个。

3.开放场景应用。广州开发区开展政务审批应用示范,搭建全国首个电子发票区块链平台“税链”,建立起以税务部门为主的多方共管机制。广州开发区首推“政策公信链",各审批环节形成开放共识的“一张网”,服务上链企业57家,每年将为企业节约成本4500万元,压缩时间50%,被中国信通院评为“2018可信区块链十大案例”之一。

4.加强宣传推广。举办“2018中国广州国际投资年会新一代信息技术(区块链)高峰论坛”。组织广州企业参加中国国际软件博览会,充分展现广州在建设中国软件名城、区块链特色软件名区、琶洲互联网创新集聚区等的工作成果。支持举办2018中国(广东)国际数据区块链峰会及黄埔区区块链技术应用论坛暨广州市区块链产业协会一周年成果发布会。支持广州市区块链产业协会联合香港区块链产业协会、澳门大学创新中心等53家机构,组建粤港澳大湾区区块链联盟。

二、区块链传销与我市打击传销工作

(一)区块链传销

随着区块链概念的火热,区块链传销也应运而生,只要是区块链和币圈的微信群,必然或多或少地出现过区块链传销的内容。区块链传销,利用的正是数字货币区块链和数字货币的高热度,打着“区块链”的幌子进行诈骗的违法行为。许多传销组织声称为“区块链”,实际上并未有任何技术,只是打着“区块链”的名头行传销诈骗之实罢了。在区块链的“神秘面纱”下,不法分子借机动起了歪脑筋,区块链沦为诈骗、传销等经济犯罪的“招牌”。不法分子打着“金融创新”、“区块链”的旗号,通过发行所谓“虚拟货币”、“虚拟资产”、“数字资产”等方式吸收资金,侵害公众合法权益。此类活动并非真正基于区块链技术,而是炒作区块链概念行非法集资、传销、诈骗之实。主要有以下特征:

一是网络化、跨境化明显。依托互联网、聊天工具进行交易,利用网上支付工具收支资金,风险波及范围广、扩散速度快;二是欺骗性、诱惑性、隐蔽性较强。利用热点概念进行炒作,编造名目繁多的“高大上”理论,有的还利用名人大V“站台”宣传,以空投“糖果”等为诱惑,宣称“币值只涨不跌”、“投资周期短、收益高、风险低”,具有较强蛊惑性;三是存在多种违法风险。不法分子通过公开宣传,以“静态收益”(炒币升值获利)和“动态收益”(发展下线获利)为诱饵,吸引公众投入资金,并利诱投资人发展人员加入,不断扩充资金池,具有非法集资、传销、诈骗等违法行为特征。此类活动以“金融创新”为噱头,实质是“借新还旧”的庞氏骗局,资金运转难以长期维系。

(二)我市强力打击区块链传销等违法行为

1.大力开展代币发行融资(ICO)、虚拟贷币交易、互联网外汇交易清理整治。根据国家和省有关工作部署,我市认真开展代币发行融资(ICO)、虚拟贷币交易、互联网外汇交易平台的清理整治工作。印发了《广州市互联网外汇交易平台清理整治工作实施方案》,在全市深入开展代币发行融资(ICO)、虚拟贷币交易、互联网外汇交易等机构摸排检查工作。共清理整治比特币等虚拟货币交易平台1家、疑似开展ICO业务平台1家、开展虚拟货币众筹1家,目前3家已正常退出市场,资金全部退还投资者。经专项整治,12家有网址的互联网外汇交易平台中,6家平台网站已关闭,3家平台网站已清除外汇相关信息,3家经上门核实未在登记地址经营,已列入企业经营异常名录,并在国家企业信用信息公示系统对外公示。

2.运用监管科技,开展日常监测排查。我市加强金融风险监测预警,通过广州金融风险监测防控中心针对国家和省先后下发的17家互联网外汇交易平台逐家出具风险监测报告,并对代币发行融资(ICO)、虚拟贷币交易、互联网外汇交易等持续监测预警。对监测出来的风险企业及时向市、区金融工作部门提供风险排查简报和高危企业风险排查报告,由有关部门予以核查处置,形成“监测预警—处置反馈—持续监测”闭环管理。依托防控中心金融广告监测系统对以虚拟货币、区块链为名非法集资的宣传进行广告监测排查,深入开展涉嫌非法集资广告资讯信息排查清理等工作,截至目前累计采集金融广告187544条。

3.加大查处力度,强力打击传销诈骗等违法行为。2018年,我市市场监管部门和公安部门紧密协作,精准打击传销等犯罪活动,保持对涉众型经济犯罪的高压态势。去年,在公安部、省公安厅的指导下,对广东云联惠网络科技有限公司涉嫌特大网络传销案部署开展了全国统一收网行动。该案涉案金额超过500亿元,参与人数达896万之多,是建国以来涉及范围最广、涉及层级最多、涉及金额最大、涉及人数最多的一起传销刑事犯罪案件。全市市场监管系统共实地摸排了“云联惠”专案、扫黑除恶打传专项行动线索共5029条,实地检查有关企业14732多户次,发现涉传线索312个,目前,已经立案146宗,移送公安机关线索9宗,发出责令改正通知书1928份,列入经营经常名录2361家,办结传销案件2宗,罚没金额达到7千多万元。全市公安部门成功发起集群战役14起,侦破非法集资、网络传销类案件109宗,打掉P2P互联网金融诈骗平台8个,逮捕犯罪嫌疑人396人。

4.创新宣传方式,有效提升群众风险防范意识。对打着“金融创新”“区块链”的旗号,通过发行所谓“虚拟货币”“虚拟资产”“数字资产”等方式吸收资金的行为加大宣传教育力度,在地铁、公交投放以防范打击“区块链”“虚拟货币”为主题的宣传教育片、广告,举办全国首个“决胜防控金融风险攻坚战”专题展览,在广东广播电视台股市广播(FM95.3)开设每周一期的《金融大讲堂》栏目等方式创新宣传,有效提升群众风险防范意识。推动组建我市投资者教育中心,起草了《广州金融投资者教育中心建设方案》,加强正面引导,提高社会公众对利用区块链概念以虚拟货币方式融资等非法金融活动的风险防范意识和识别能力,从源头上遏制非法集资。

三、下一步打击区块链传销诈骗的工作措施。

根据您在第5007号提案中提出的“加大宣传力度、加强对区块链高峰会议以及项目投资的监管、尽快出台相关的法律法规和政策”等建议,结合我市打击涉众型经济犯罪的实际工作,我们将继续抓好以下重点措施的落实:

(一)保持高压严打态势,坚决遏制区块链传销诈骗等违法犯罪行为

市市场监管、公安、金融监管等部门将继续联动协作,形成打击合力,严厉打击区块链传销诈骗行为。一是深挖线索案源,特别是关注群众的投诉举报,对重大线索进行共商研判,协同立案,精准查处;二是狠抓大要案件查处,打击一批,震慑一片,达到敲山震虎的效果;三是密切行政执法与司法衔接,充分利用刑事打击手段打击区块链传销诈骗分子。

(二)进一步强化监测手段,做到及时发现和打早打小

一是继续做好代币发行融资(ICO)、虚拟贷币交易、互联网外汇交易的摸排检查工作,发布风险提示,加强银保、金融、市场、公安等相关部门的协调联动,一旦发现有以“虚拟货币”、“区块链”等名义进行非法集资、传销诈骗,立即打击;二是进一步提升地方风险监测防控平台功能,加强对以“虚拟货币”、“区块链”等名义进行非法集资、传销诈骗的风险监测预警。充分发挥防控中心金融广告监测系统作用,对金融广告进行自动识别、分析、预警、排查,为整治打击非法金融活动提供工作支撑;三是与第三方监测机构合作,运用线上大数据分析和线下实地调查取证相结合的方式,对传销重点领域、重点嫌疑企业进行实时监测和管控。

(三)加强日常管理,切实落实辖区属地监管责任

一是严把以“区块链”名义经营的企业的准入关,既大力推动区块链等新一代信息技术和数字经济产业的发展,又防范不法分子借区块链技术名义注册市场主体从事非法经营活动;二是利用我市打击传销综合治理机制,强化辖区属地管理,对线下的区块链相关的高峰会议、项目投资宣传活动等进行实时实地管控,不断挤压区块链传销的活动空间,消除其滋生土壤;三是积极利用12345等投诉举报渠道,收集、分析和排查线索,及时发现和处置区块链传销投诉举报问题。

(四)扩大宣传覆盖面,不断提高人民群众识别及防范区块链传销诈骗的意识和能力

一是加强公益广告宣传。积极利用公交亭、公交视频、楼宇电视、出租车视频、地铁视频等多种媒介渠道,大力开展涉众金融风险特别是对区块链传销诈骗风险的识别和防范社会宣传,并定期在花城广场、流花展贸中心、北京路等人流密集场所的电子大屏,播出防范网络传销、防范金融诈骗短片;二是协调市属媒体加大宣传力度,净化社会环境。协调广州日报、广州市广播电视台和信息时报等市属媒体加大宣传力度,重点对利用区块链概念进行传销、诈骗等行为展开集中宣传教育,通过制作播出专题专栏,宣传区块链概念等相关知识,对披着区块链概念的传销、诈骗案件进行广泛宣传,明辨是非,澄清谬误,让伪区块链概念无处遁形,净化社会环境。

(五)发挥行业组织作用,强化企业自律和规范发展

通过市区块链产业协会、市互联网金融协会等行业自律组织做好政策解读,督促会员单位自觉抵制与代币发行融资交易及“虚拟货币”相关的非法金融活动。向社会发布区块链传销诈骗风险提示函,介绍有关管理政策,提示代币发行融资(ICO)、虚拟贷币交易、互联网外汇交易存在的风险,加强投资人的风险教育,引导社会公众避免参与违规金融业务,误入区块链传销诈骗歧途。

(六)积极建言建议上级人大立法,推进对区块链(虚拟货币)及其相关产业发展、经营活动的规范管理

您提出的加快立法,有效打击利用区块链概念进行各类传销、行骗等行为的建议是切实可行的。但根据《中华人民共和国立法法》的相关规定,设区的市的立法事项仅限于城乡建设与管理、环境保护、历史文化保护等三个方面,出台针对虚拟货币监管的法规政策,已超出我市的立法权限。为进一步打击利用区块链概念进行各类传销、行骗等违法犯罪行为,我局将联合各会办单位积极向市人大反映相关立法建议,并结合我市实际情况开展相关普法工作。

以上意见可主动公开。

感谢您对我市市场监管等部门工作的关心和支持,欢迎您继续对我们的工作提出宝贵意见和建议。

广州市市场监督管理局

2019年4月10日

公开方式:主动公开

抄送:市府办公厅,市政协提案委,市委宣传部,市公安局,市司法局,市地方金融监督管理局,市工业和信息化局。


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